Альянс -
Кастодиальный ЛИФТ-Альянс (от ЛИФТ = Листинг + Инвестиции + Финансовые
Технологии) как внутреннее целевое объединение участников ЗлатоУСТ-Системы.
Кастодиальный - вид
деятельности финансового института, представляющий собой совокупность операций
на местном или международном рынке, направленных на ответственное хранение и
защиту прав собственности, заключение сделок с ценными бумагами,
обеспечивающими доходность, снижение рисков (страхование) для клиентов, ведение
кредитной и инвестиционной политики с учетом специфики региона.
Global
Custody - инфрасреда (соединение инфраструктуры, технологии и
культуры) портфельных и прямых инвестиций, среднесрочных и долгосрочных
кредитов, основанная на самых современных технических, организационных и
информационных решениях и поддерживаемая 28 ведущими банками мира. Основной
задачей Global Custody является
максимально эффективное использование мирового рынка корпоративных ценных
бумаг, оцениваемого в 34,6 триллиона долларов США (по данным на начало 1998
года).
Intersettle (Swiss
Corporation for International Securities Settlements) -
международная система клиринговых расчетов и торговых операций с ценными
бумагами, фактически - управляющая компания системы Global Custody.
GС-Система -
создаваемая в рамках Альянса полноценная инфраструктура эмиссии и организации
обращения ценных бумаг участников Альянса, ориентированная на максимальное
использование возможностей технологии Global Custody, связанных с выходом на
глобальные рынки ипотеки, кредитно-денежных ресурсов, ценных бумаг,
обслуживания клиентов, долговых и гарантийных обязательств.
Цель Альянса -
формирование и развитие инфраструктуры эмиссии и организации обращения в рамках
системы Global Custody высоколиквидных ценных бумаг российских и зарубежных
эмитентов - участников Альянса.
Задачи, решаемые
Альянсом
1 Внедрение гармонизированных
стандартов эмиссии и организации обращения ценных бумаг, опирающихся на
наиболее современные стандарты технологии Global Custody (включая, в том числе,
стандарты системы SIC - Swiss Interbank
Clearing, национальная клиринговая система Швейцарии).
2 Разработка
и реализация проекта создания и совершенствования инфраструктуры Альянса на
территории Российской Федерации, Стран СНГ и Балтии, иных заинтересованных
зарубежных стран.
3 Поиск,
отбор и инкорпорирование в GS-Систему профессиональных участников рынка ценных
бумаг, финансового и иных сопряженных рынков, способных выполнять на всей
территории влияния Альянса функции кастодианов, суб-кастодианов, депозитариев,
платежных трансфер-агентов, номинальных владельцев, иных уполномоченных и управляющих
компаний.
4 Обеспечение
строгого соответствия используемых участниками Альянса организационных,
управленческих, финансовых, менеджерских, бухгалтерских, информационных и иных
технологий стандартам Global Custody.
5 Реализация
целевых программ и развитие целевых сегментов кастодиального рынка, в первую
очередь ипотечного кредитования жилищного и иного строительства, а также
межрегиональной системы залогово-страховых фондов.
6 Создание в
регионах и на местах вертикально-интегрированной инфраструктуры эмиссии и
обращения кастодиальных обязательств местных участников Альянса, создание
условий для использования ее максимальным числом субъектов хозяйственной
деятельности.
7 Поддержка
новых инвестиционных и финансовых инструментов, в первую очередь инструментов
собственности потребителей на средства производства, развитие в России и СНГ
сопутствующих рынков векселей, варрантов, форвардов и т.п. инструментов
финансового и товарного рынков.
Организационная
структура Альянса
1. Функциональная
структура Альянса
1.1.
Система стратегического управления Альянсом,
представленная Главными управляющими ЗлатоУСТ-Системы по следующим основным
направлениям:
·
глобализации и интеграции мирового финансового рынка;
·
залоговое кредитование в электронной коммерции и бизнесе;
·
инфраструктура глобальной системы хранения залога в Global Custody;
·
основы качественного управления рисками на рынках технологий
и инвестиций;
·
глобализация клиринговых расчетов на рынке кастодиальных
услуг;
·
глобальный хранитель
ценных бумаг (Global Custody) -
организационные основания, стандарты и перспективы;
·
гармонизация нормативов, стандартов и процедур, применяемых
в международных депозитарно-расчетных системах;
·
глобальные Кастодианы - роль, возможности, обязательства;
·
нормативно-юридическая база для обслуживания счетов банком-участником
INTERSETTLE;
·
информационное обеспечение инвесторов и заемщиков;
·
анализ и экспертиза финансово-экономических показателей
уполномоченного банка, обслуживающего счета в INTERSETTLE согласно Правилам Регламента FT-146/SR01;
·
практика работы с банковскими технологиями TOPAS/ALPINA,
встроенными в INTERSETTLE и
обслуживающими международную электронную коммерцию и бизнес;
·
ведение Главной базы данных клиентов (Стандарты ZRG 001, ККS
001, KKS 002/1);
·
транзакции через счета нескольких банков, участвующих в
INTERSETTLE (Стандарты KKB 001, SKS 001, SYS 221, KT 410/ 1/2);
·
определение уровня платежеспособного спроса клиентов
электронной коммерции на финансовые услуги со стороны компаний и физических лиц
(Стандарт ZRG 011);
·
ведение ипотечных проектов, как залоговой основы электронной
коммерции (Стандарты HDS 001/1, HDS 001/2, HDS 002);
·
осуществление финансовых трансфертов в электронной коммерции
(Стандарты CHS 001, CHB 001);
·
работа INTERNET-компаний
с депозитами, вкладами и с фондовой биржей (Стандарты VAS 001, DPS 001, BAB
001);
·
транзакции INTERNET-компаний
с коммерческими бумагами (движение коммерческих бумаг страховых компаний)
(Стандарт DPB 001).
1.2. Основные подсистемы
Альянса:
·
клиринговая;
·
депозитарная;
·
кастодиальная;
·
управления счетами;
·
ипотеки;
·
регистрации;
·
главной базы данных клиентов;
·
внутрибанковских и внебанковских трансфертов;
·
биржевых операций;
·
операций с ценными бумагами.
1.3.
Вертикально интегрированные цепочки
профессиональных участников кастодиального рынка, в первую очередь:
·
кастодианов и суб-кастодианов;
·
депозитариев;
·
платежных трансфер-агентов;
·
регистраторов;
·
номинальных держателей ценных бумаг;
·
брокеров;
·
дилеров (маркет-мейкеров);
·
расчетно-клиринговых центров;
·
риск-менеджеров (страховых организаций);
·
оценщиков;
·
логистических (транспортно-распределительных) операторов
единой системы независимых складских и транспортных организаций;
·
специализированных бирж;
·
консультанты;
·
телекоммуникационные и информационные операторы;
·
иных участников рынка.
2. Территориальная
структура Альянса образуется декомпозицией основных подсистем и
поддерживающих их профессиональных участников рынка на следующих уровнях:
·
международном (в рамках Альянса в целом);
·
национальном;
·
межрегиональном;
·
региональном;
·
субрегиональном;
·
местном.
3. Синтез-структура Альянса
образуется участниками Альянса (эмитентами и владельцами ценных бумаг),
объединяемых во внутренних целевых объединениях, в первую очередь
стратегических инновационных и инвестиционных программах.
Основные
программы, поддерживаемые Альянсом на начальном этапе своей
деятельности.
1. Совершенствование
технологии взаимодействия участников Альянса с инфраструктурой Global Custody, расширение спектра выводимых на
него финансовых инструментов, повышение конкурентоспособности ценных бумаг
участников Альянса на рынках Global
Custody.
2. Международная
система консолидированных гарантий, опирающаяся на находящиеся в
распоряжении регионов активы (природные, производственные, интеллектуальные,
инфраструктурные и иные), выступающие обеспечением эмитируемых участниками
Альянса ценных бумаг.
3. Европейская
ипотечная концепция для Москвы, Московской области и России (ЕвроТека).